Ինչպես դառնալ ներդրումային բրոքեր. 12 քայլ (նկարներով)

Բովանդակություն:

Ինչպես դառնալ ներդրումային բրոքեր. 12 քայլ (նկարներով)
Ինչպես դառնալ ներդրումային բրոքեր. 12 քայլ (նկարներով)

Video: Ինչպես դառնալ ներդրումային բրոքեր. 12 քայլ (նկարներով)

Video: Ինչպես դառնալ ներդրումային բրոքեր. 12 քայլ (նկարներով)
Video: Մեքենային վարորդ կցելու կարգը 2024, Երթ
Anonim

Ներդրումային բրոքերի գրանցված ներկայացուցիչը, որը սովորաբար կոչվում է ներդրումային բրոքեր կամ պարզապես բրոքեր, կապում է այն կողմերին, ովքեր հետաքրքրված են կամ ներդրումներ գնելով, կամ վաճառելով: Բրոքերները հաճախ վճարվում են միջնորդավճարներից, բայց կարող են բոնուսներ և աշխատավարձ վաստակել նաև որոշակի պաշտոններում: Թեև մարդամոտ լինելը կարևոր է, ներդրումային բրոքերի պաշտոններից շատերը պահանջում են բակալավրի կոչում ՝ ֆինանսների հետ կապված: Դուք նաև պետք է քննություններ հանձնեք, գրանցվեք ինչպես դաշնային, այնպես էլ նահանգային մակարդակներում և սկսեք բարձր մակարդակի ֆինանսական դիրքերից ՝ հաջողակ ներդրումային բրոքեր դառնալու համար:

Քայլեր

Մաս 1 -ից 3 -ից. Անհրաժեշտ կրթություն ստանալը

Դարձեք ներդրումային բրոքեր Քայլ 1
Դարձեք ներդրումային բրոքեր Քայլ 1

Քայլ 1. Վաստակեք բակալավրի աստիճան:

Ֆինանսները ամենատարածված ընտրությունն են, չնայած տնտեսագիտությունը, բիզնեսը, մարքեթինգը կամ հաշվապահությունը կարող են նաև օգնել ձեզ պատրաստվել ներդրումային բանկիր լինելու համար: Ամենակարևորը `ընտրեք ուսումնասիրության այնպիսի ոլորտ, որը կօգնի ձեզ նախապատրաստվել փողի հետ աշխատելու ռիսկերին և ռազմավարություններին:

Կենտրոնացեք մաթեմատիկայի, ներդրումների պլանավորման, համակարգչային ծրագրավորման և տնտեսական տեսության վրա `ձեր աստիճանը հետագայում լրացնելու համար:

Դարձեք ներդրումային բրոքեր Քայլ 2
Դարձեք ներդրումային բրոքեր Քայլ 2

Քայլ 2. Մտածեք MBA- ի մասին:

Բազմաթիվ ավագ ներդրումային բրոքերներ ունեն բիզնեսի կառավարման մագիստրոսի կոչում: Ֆինանսական պլանավորման նոր գիտելիքները կարող են թույլ տալ ձեզ աշխատել ավելի մեծ հաճախորդների հետ և մեծացնել վաստակելու ներուժը: Սկզբում, սակայն, MBA ունենալը կբարձրացնի աշխատանքի ընդունվելու ձեր հնարավորությունները:

  • MBA կամ այլ ասպիրանտուրա դպրոց վերադառնալը հնարավորություն է տալիս կենտրոնացնել ձեր գիտելիքները: Օրինակ, կարող եք մասնագիտանալ որոշակի տեսակի ապրանքների մեջ, կամ ավելին իմանալ ֆինանսական արտադրանքի և ծառայությունների համակարգչային ծրագրավորման մասին:
  • Որոշ ընկերություններ իրենց բրոքերներին առաջարկում են MBA- ի ձեռքբերման հարցում օգնություն: Աշխատանքի առաջարկները գնահատելիս փնտրեք նաև այնպիսի ընկերություններ, որոնք վճարում են ուսման վարձի և/կամ աջակցության մի մասի աշխատանքի գնալիս:
Դարձեք ներդրումային բրոքեր Քայլ 3
Դարձեք ներդրումային բրոքեր Քայլ 3

Քայլ 3. Ամրապնդեք ձեր սոցիալական հմտությունները:

Որպես ներդրումային բրոքեր հաջողակ լինելու համար պետք է կարողանաս վարել զրույց և այլ կերպ նպաստել դրական սոցիալական փոխազդեցություններին: Օրինակ ՝ ավելացրեք ձեր պաշտոնական կրթությանը ՝ միանալով բանավեճի կամ խոսքի թիմին:

  • Մտածեք դրամատուրգիայի կամ հրապարակախոսության դասընթացների գնալու մասին:
  • Մեկ այլ տարբերակ ներառում է միանալ Toastmasters կազմակերպությանը, որն օգնում է շատերին ավելի վստահ լինել սոցիալական իրավիճակներում: Սա նաև ձեզ կներկայացնի ցանցային մեծ հնարավորություններ բոլոր տարիքի մասնագետների հետ:
  • Ինչպիսին էլ որ դուք դա անեք, հետևողականորեն մասնակցեք ինչ -որ սոցիալական գործունեության, որը ձեզանից պահանջում է տարբեր տեսակի իրավիճակներ լուծել տարբեր տեսակի մարդկանց հետ:
Դարձեք ներդրումային բրոքեր Քայլ 4
Դարձեք ներդրումային բրոքեր Քայլ 4

Քայլ 4. Պատրաստվեք 7 -րդ սերիային:

Հիմնական քննություններից մեկը, որը դուք պետք է հանձնեք, կոչվում է Սերիա 7. Այնուամենայնիվ, քննություն հանձնելու համար դուք պետք է հովանավորվեք հաստատված ֆինանսական հաստատության կողմից: Ինքներդ ձեզ ավելի գրավիչ դարձրեք այն հաստատությունների համար, որոնք կարող են հովանավորել ձեզ ՝ աշխատելով փորձնական նյութի վրա կամ անցնելով հատուկ դասընթաց, որը կօգնի ձեզ նախապատրաստվել այս թեստին:

  • Փորձարկման նախապատրաստական նյութի լավագույն աղբյուրը թեստը կառավարող կազմակերպությունն է: Այցելեք FINRA- ի կայքը `ուսումնասիրության ուրվագծերը գտնելու և քննության հարցերը կիրառելու համար:
  • Ձեր ակադեմիական բաժնում ինչ -որ մեկը կարող է օգնել ձեզ գտնել լավագույն դասընթացը ձեզ համար: Ոմանք առաջարկվում են փորձարկման նախապատրաստական բիզնեսների կողմից, իսկ որոշ դասընթացներ կարող են անցնել առցանց:

Մաս 2 -ից 3 -ից. Աշխատանքի ընդունվել որպես ներդրումային բրոքեր

Դարձեք ներդրումային բրոքեր Քայլ 5
Դարձեք ներդրումային բրոքեր Քայլ 5

Քայլ 1. Ստացեք պրակտիկա բրոքերային ընկերության հետ:

Ներդրումային բրոքերների մեծ մասը սկսում է պրակտիկա, որը ընկերությանը հնարավորություն է տալիս ծանոթանալ ձեզ հետ: Ավելին, ներդրումային բրոքեր լինելու ամենօրյա գործընթացը սովորելը պահանջում է սկսել ներքևից և աշխատել ավելի մեծ պատասխանատվությամբ:

Եթե այն ֆիրման, որը ձեզ ընդունում է որպես պրակտիկանտ, զգում է, որ դա լավ տեղավորվում է, նրանք, ամենայն հավանականությամբ, ձեզ հովանավորելու են 7 -րդ սերիան վերցնելու համար, որից հետո կարող եք աշխատանքի ընդունվել լրիվ դրույքով:

Դարձեք ներդրումային բրոքեր Քայլ 6
Դարձեք ներդրումային բրոքեր Քայլ 6

Քայլ 2. Դիմեք աշխատանքի ձեր կարիերայի ձգտումների հիման վրա:

Տարբեր տեսակի ֆինանսական հաստատություններ տարբեր հնարավորություններ կառաջարկեն ներդրումային բրոքերների համար: Թերևս ամենակարևորը `համոզվեք, որ այն պաշտոնը, որին դիմում եք, աշխատում է ձեզ հետաքրքրող արժեթղթերի տեսակների հետ:

  • Օրինակ, եթե դուք փնտրում եք նոր գործարքներ ստեղծելու մեծ ձեռնարկությունների համար, որոնք կառավարում են մեծ գործարքներ, նայեք այնպիսի հիմնարկների, ինչպիսիք են Merrill Lynch- ը կամ JP Morgan- ը: Այս դերերում ներդրումային բրոքերները իրենց եկամուտների մեծ մասն ստանում են միջնորդավճարներից այն հաշիվների վրա, որոնք նրանք օգնում են ստեղծել:
  • Եթե նախընտրում եք ավելի կայուն աշխատավարձ վճարող և հետաքրքրված ներդրումների սպասարկման ավելի շատ ծառայություններով, դիմեք այնպիսի հաստատությունների, ինչպիսիք են Fidelity Funds- ը կամ Charles Schwab- ը:
Դարձեք ներդրումային բրոքեր Քայլ 7
Դարձեք ներդրումային բրոքեր Քայլ 7

Քայլ 3. Եղեք համբերատար:

Ձեր առաջին պաշտոնը որպես ներդրումային բրոքեր, նույնիսկ պրակտիկա անցնելուց հետո, ամենայն հավանականությամբ, կլինի կրտսեր պաշտոն: Ավագի կարգավիճակ ստանալու համար ձեզ հարկավոր է ապացուցել ձեր արժեքը ընկերությանը: Աշխատանք փնտրելիս, նույնիսկ սկսնակ մակարդակում, փնտրեք ընկերություններ, որոնք լավ են պատրաստում իրենց բրոքերներին և խթանում ներսից:

Մտածեք ավելին, քան պարզապես սկսած աշխատավարձը: Սկզբում ուսուցումը և առաջխաղացման հնարավորությունները հաճախ լավ դիրքի ավելի լավ չափիչ են, քան սկսած աշխատավարձը:

3 -րդ մաս 3 -ից. Փորձարկում և գրանցում

Դարձեք ներդրումային բրոքեր Քայլ 8
Դարձեք ներդրումային բրոքեր Քայլ 8

Քայլ 1. Գրանցվեք FINRA- ում:

Ֆինանսական արդյունաբերության կարգավորող մարմինը տալիս է քննություններ և այլ կերպ արտահայտում բրոքերների վերապատրաստման կանոններն ու կանոնները: Հովանավոր բրոքերային ընկերությունը գրանցում է այս թեստերի թեկնածուներին, այնպես որ գրանցվելու համար խոսեք ձեր ղեկավարի կամ հովանավոր ընկերության հետ: Սա թույլ կտա ձեզ հանձնել անհրաժեշտ լիցենզավորման քննությունները, ներառյալ Series 7 -ը:

  • Մինչ 7 -րդ շարքը ընդհանուր ֆինանսական թեստ է, կան բազմաթիվ թեստեր, որոնք թույլ կտան աշխատել որոշակի տեսակի ապրանքների հետ ՝ մեծացնելով այլ քննություններ հանձնելու վարձու և հովանավորվելու հավանականությունը:
  • Այս թեստերից որևէ մեկը հանձնելուց երկու տարվա ընթացքում տեղեկացրեք FINRA- ին ձեր մտադրության մասին `աշխատել որոշակի ընկերության հետ` խորհրդակցելով համապատասխան ապրանքների վերաբերյալ:
Դարձեք ներդրումային բրոքեր Քայլ 9
Դարձեք ներդրումային բրոքեր Քայլ 9

Քայլ 2. Անցեք միասնական պետական օրենքների քննությունը:

Հակառակ դեպքում հայտնի է որպես Series 63, այս քննությունը պահանջում են որոշ գործատուներ և նահանգներ: Եվս մեկ անգամ, հավանաբար, պետք է հովանավորվի բրոքերի կողմից `այս քննությունը հանձնելու համար: Այս քննությունը հանձնելը, անկախ նրանից պահանջված է, թե ոչ, կբացի աշխատանքի հնարավորություններ: Այլ քննություններ, որոնց համար հովանավոր չի պահանջվում, ներառում են ապրանքային ֆյուչերսների շարքը 3 -ը և Series 65 -ը կամ միասնական գրանցված ներդրումային խորհրդատուի քննությունը:

  • Այս քննությունները հանձնելը թույլ կտա ձեզ անմիջապես արտադրել ֆինանսական ընկերության համար: Ըստ այդմ, դրանք անցնելը կարող է օգնել ձեզ վարձվել և հովանավորվել 7 -րդ սերիան վերցնելու համար:
  • Costsախսերի առումով ՝ 3 -րդ շարքի քննության արժեքը 115,00 դոլար է, 65 -րդ սերիան ՝ 135,00 դոլար, իսկ 63 -րդ սերիան հանձնելու համար վճարը ՝ 96,00 դոլար:
Դարձեք ներդրումային բրոքեր Քայլ 10
Դարձեք ներդրումային բրոքեր Քայլ 10

Քայլ 3. Մտածեք այլ հատուկ առևտրային քննություններ հանձնելու մասին:

Այլ թեստեր հանձնելը թույլ կտա գրանցվել որպես բրոքերի հատուկ տեսակ, որը մասնագիտացած է որոշակի տեսակի արժեթղթերի հետ աշխատելու մեջ: Օրինակ, հանձնեք 6 -րդ շարքի քննությունը, եթե ցանկանում եք հաճախորդներին խորհուրդներ առաջարկել փոխադարձ հիմնադրամների վերաբերյալ: Series 62 քննությունը հանձնելը թույլ է տալիս աշխատել կորպորատիվ արժեթղթերի վրա:

Մտածեք այս քննություններից մի քանիսը հանձնել նախքան 7 -րդ շարքի քննությունը: Թեև ձեզ կարող է անհրաժեշտ լինել հովանավոր ՝ այս քննություններից շատերը հանձնելու համար, քննություն հանձնելու պատրաստակամությունը կարող է օգնել աշխատանքի ընդունվելուն:

Դարձեք ներդրումային բրոքեր Քայլ 11
Դարձեք ներդրումային բրոքեր Քայլ 11

Քայլ 4. Հանձնեք 7 -րդ շարքի քննությունը:

Այս քննությունը, որը կոչվում է նաև ընդհանուր արժեթղթերի գրանցված ներկայացուցչի քննություն, գրված է Նյու Յորքի բորսայի կողմից: Սերիա 7 -ով անցնելը թույլ է տալիս դառնալ գրանցված ներկայացուցիչ, ինչը թույլ է տալիս աշխատել ներդրումային բրոքեր:

  • Թեստերն անցկացվում են ԱՄՆ -ում և անցկացվում են համակարգչով:
  • Սերիա 7 -ի քննության արժեքը 290.00 դոլար է:
Դարձեք ներդրումային բրոքեր Քայլ 12
Դարձեք ներդրումային բրոքեր Քայլ 12

Քայլ 5. Լրացրեք դաշնային և նահանգային գրանցումը:

Որպես գրանցված ներդրումային բրոքեր աշխատելու համար հարկավոր է անցնել նախնական ստուգման և ստանալ մատնահետք: Հետևեք FINRA- ի ցուցումներին, թե ինչպես դա անել: Ավելին, դուք պետք է գրանցվեք ձեր նահանգի Արժեթղթերի հանձնաժողովում: Դա անելու համար, ամենայն հավանականությամբ, պետք է անցնեք 63 -րդ շարքը:

Խորհուրդ ենք տալիս: